11月10日,方正证券(601901.SH)公告称,方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司(下称“方正资管”)总经理再次发*人员变更。将由高贵鑫接替彭小建出任资管公司总经理。值得注意的是,彭小建任职总经理还不到两个月。
对此,方正证券工作人员对《华夏时报》记者表示,彭小建是过渡人选,目前还在公司,只是为了接替张栋离职后留下的空档。对于目前员工离职率较高的情况,方正证券工作人员仅表示,这是相关人员基于个人职业发展及家庭原因综合考虑的决定。
11月8日,因变更营业场所未申请换发经营证券期货业务许可证等问题,方正证券股份有限公司北京证券资产管理分公司,被北京证*局下发*管函。《华夏时报》记者注意到,这已经是方正证券半个月内第三次收到*管函了。
人事波动
北京证*局此次下发*管函,处罚的主要原因居然是,方正资管变更营业场所,未申请换发经营证券期货业务许可证。为此,北京证*局对方正资管要求, 切实提高合规意识,健全合规管理机制,杜绝此类事项发*。
4月21日,方正证券曾经发布迁址公告。相关公告显示,因业务发展需要,方正证券及旗下资管分公司在北京的办公场所于当日迁至“北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座15-19层”,其中,方正资管的办公地址为“北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座18层”。
值得注意的是,两个月内,这家分公司换了三个总经理。
11月10日,方正证券发布公告称,高贵鑫于11月9日担任资管分公司总经理,彭小建不再代行上述职务。
此前的9月27日,方正证券公告称,张栋不再担任资管分公司总经理,由彭小建代为履职。而中证协信息显示,张栋已于今年10月20日离开方正证券,并于当月26日入职湘财证券。
值得一提的是,高贵鑫此前曾在多家资管机构任职。2000年10月加入华夏基金任高级经理;2006年3月加入大成基金,历任副总*、总*;2012年3月加入国泰基金,任执委会委员、总经理助理、首席产品官;2015年4月重返大成基金,担任执委会委员、总经理助理、产品委员会主席;2020年1月加入渤海银行,任资产管理部副总经理。
三张罚单
记者注意到,上述是方正证券在半个月内,收到的第三封*管函了。
此前,10月26日、27日,湖南证*局公告称,经查方正证券未依法履行对方正证券(香港)金融控股有限公司的管理责任,未有效督促其加强内部管理、审慎开展有关业务,在对方正香港金控风险管控方面存在重大缺陷。并对方正证券采取责令限期改正、责令处分有关责任人员并报告结果的行政*管措施。作为方正证券时任执委会主任、经营主要负责人高利,对上述违规行为负有领导责任。因此,湖南证*局决定对其采取*管谈话的行政*管措施。高利出*于1961年11月,到今年11年恰好60周岁整。这或许意味着,他将背着处分退休。
方正证券2021年半年报显示,2021 年 8 月 23 日,方正香港金控合并范围内的结构化主体持有的从二级市场购买的 HKJHCC 5.35 01/24/23、HKJHCC 4.575 04/20/20 已出售,出售金额为 486.6 万美元。 截至本财务报告报出日,方正香港金控合并范围内的结构化主体持有的从二级市场购买的 HKJHCC 5.35 01/24/23、FOUIHK 8.45 07/14/20、HKJHCC 7.45 10/16/22、HKJHCC 4.575 04/20/20 共 4 只债券已全部出售。记者查询到的有限信息发现,上述债券与一家叫诺熙资本有限公司有关联。
方正香港金控作为方正证券公司开拓境外业务的平台,自方正香港金控营业以来,年年亏损,7年累计亏损高达7.24亿元。截至2021年6月30日,方正香港金控总资产7.46亿元,净资产1.77亿元。
在《华夏时报》记者的采访中,方正证券工作人员依然回避方正香港金控的问题。
方正香港金控4只自营债券交易当初是如何决策的?为何选择诺熙资本作为交易对手?方正香港金控7.46亿元总资产的具体构成是什么?有没有进行减值测试?目前仍是个谜。